Нерезидент не является клиентом репозитария

Если нерезидент отказался от предоставления сведений в репозитарий и расторгает Соглашение с НРД, при заполнении электронной формы генерального соглашения/договора в Web-кабинете для соответствующей стороны-нерезидента следует использовать коды: SWIFT, LEI, Thomson Reuters, Bloomberg. Подробная информация представлена в разделе Регистрация сделок с не клиентами репозитария.  

Информация о кодах указана в Справочнике участников.

Нерезидент является клиентом репозитария

Если нерезидент отказался от предоставления сведений, но остается клиентом репозитария, Базовое информирующее лицо и Информирующее лицо данного иностранного участника будут получать выписки по зарегистрированным договорам. При заполнении электронной формы генерального соглашения/договора в Web-кабинете следует руководствоваться следующими правилами:

  1. в поле Сторона 1 или Сторона 2,  в зависимости от того, какая из сторон по генеральному соглашению является нерезидентом, требуется указать репозитарный код нерезидента (рис. 1) .

    Репозитарный код нерезидента, отказавшегося от предоставления отчетности, но являющегося клиентом репозитария, указан в Справочнике участников с пометкой Y в поле Признак отказа от предоставления сведений.


    Рисунок 1 – репозитарный код нерезидента
     

  2. в поле Базовое информирующее лицо стороны 1 (2) требуется указать репозитарный код Базового информирующего лица нерезидента, соответствующий одной из выданных нерезидентом доверенностей на Базовое информирующее лицо, или репозитарный код нерезидента (рис. 2);

    При внесении изменений в Анкету генерального соглашения изменять значение данного поля не требуется.


    Рисунок 2 – репозитарный код БИЛа нерезидента
     

  3. в поле Сторона генерального соглашения необходимо выбрать значение all Обе стороны (рис. 3,1), а в поле Информирующее лицо (рис. 3,2) указать репозитарный код информирующего лица российской стороны (т.е. ИЛ1=ИЛ2). Назначенное информирующее лицо будет предоставлять сведения в репозитарий и получать выписки по данному типу сделок для обеих сторон ГС;


    Рисунок 3 – ИЛ российской стороны
     

  4. в поле «Сторона, не предоставляющая отчетность» указать сторону-нерезидента по ГС (рис. 4), которая не предоставляет сведения в репозитарий.

    Рисунок 4 – заполнение параметров
  • No labels